著名券商投顾老鼠仓竟倒亏92万,众首趋同交易折本案

资管圈“老鼠仓”吃罚单不在幼批,但著名券商投顾为客户进走资管计划趋同交易2.5亿元竟还折本92万、过后还遭到40万罚款的案例并不众见。

近日,证监会公布了一则走政责罚决定书,2016-2017年间时任中信证券客户经理李旦一面实际上负责安信证券-工走-佑瑞持债券稳利荟萃资产治理计划权好片面的投资决策,一面为客户钟某玲代为操作,趋同交易沪深两市股票共计34只。

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老鼠仓的“蛀虫”们原本是为了高额的利润铤而走险,但近年来越来越众的案例表现,行使未公开新闻交易逆而折本,过后被查处还要罚款,赔了夫人又折兵。

以前最佳投顾趋同交易亏92万

原料表现,李旦曾任国信证券的投资顾问,曾获得著名业务部泰然九路业务部最佳投资顾问头衔。2013年跳槽中信证券后不息担任深南大道业务部的投资顾问,2015年转岗为证券经纪人,直至2017岁暮离职。

李旦行为以前著名投顾和证券经纪人,“老鼠仓”的操作不光没能盈余,交易还倒亏92万,被查处后更是面临40万元的罚款,以及幼我做事生涯的滑铁卢,这对证券从业人员来说得不偿失。

2016年1月至2017年10月,李旦虽未与北京佑瑞持签定做事相符同,但李旦实际负责其权好类资产的投资决策治理,而北京佑瑞持实际实走了佑瑞持债券稳利荟萃资管计划治理人的投资决策职责,所以李旦知悉该资管计划权好片面股票交易的未公开新闻。

而2015年,钟某玲在中信证券深圳深南大道证券业务部开立证券账户后,将其账号和暗号挑供给李旦并托付他进走操作,李旦那时正是为其开户的客户经理。2015-2017的两年众时间内,李旦为钟某玲证券账户的实际操作人。

2016-2017年期间,钟某玲证券账户和佑瑞持债券稳利资管计划存在趋同交易情况,但总体终局是折本91.98万元。详细来望,2016年4月12日至2017年6月8日,在上交所趋同交易股票共13只,占“钟某玲”证券账户在上交所股票数目的38.24%,趋同交易金额为8166.61万元,占“钟某玲”证券账户在上交所成交金额的45.81%,趋同交易股票盈余118.23万元。

2016年2月22日至2017年6月21日,在深交所趋同交易股票共21只,占“钟某玲”账户在深交所交易股票数目的46.67%, 万和城平台登陆趋同交易金额为16,697.62万元,占“钟某玲”证券账户在深交所成交金额的48.82%,趋同交易股票折本210.21万元。

趋同交易外,李旦暗地批准客户托付买卖证券也属于作恶走为。除上述批准钟某玲托付外,还批准陈某、欧某鹰托付买卖证券,交易金额别离高达1.63亿元和32.96亿元,二人开户的客户经理均为李旦。

证监会对李旦忤逆《基金法》和《证券法》的走为二罪并罚,一是对行使未公开新闻交易股票的走为责令改正并处以20万元罚款,二是对证券公司从业人员暗地批准客户托付买卖证券的走为赋予警告并处以20万元罚款,统统罚款40万元。

众首老鼠仓折本前车之鉴

除了李旦这首老鼠仓案破例,近年来行使未公开新闻交易不获好逆而折本的案件时有发生,证券、公募、私募均有有关案例,遍布资管圈各个四周。老鼠仓也是门“技术活”,异国金刚钻的照样不要冒险揽瓷器活的好。

公募方面的有一首近日著名的“姐弟恋”老鼠仓案件,曾任上投摩根基金经理的吴文哲在担任公司成长前卫基金和不凡创造基金期间,2015年1月9日至2017年1月15日期间为保持与侯宇洁的恋喜欢有关,向侯泄漏其职务猎取的上述基金交易股票的未公开新闻,市场热线由侯宇洁行使侯母王某的证券账户,在相近时间内买入或卖出相通股票52只,交易金额为4377.73万元,相符计折本157.19万元。

最后的终局是二人不光交易折本,更是有双双有牢狱之灾。按照上海市第一中级人民法院的一审判决,吴文哲和侯宇洁被判处未公开新闻交易罪,别离判处有期徒刑一年并责罚金五万元。

原料表现,吴文哲自2014年1月首添入上投摩根基金,担任钻研部副总监兼高级走业行家一职,2015年1月9日至2017年1月任上投摩根成长前卫基金的基金经理,2015年4月至2017年1月任上投摩根不凡创造基金的基金经理。

在吴文哲治理上述两只基金期间,基金也同样显现巨亏排名垫底。Wind统计表现,吴文哲治理上投摩根不凡创造期间任职总回报为-34%,年化回报-20.98%,同类排名76/84;治理上投摩根成长前卫期间认知总汇报为-23.56%,年化回报-12.42%,同类排名430/442。

券商方面,申万宏源证券前投资经理助理刘钰善行使未公开新闻交易的一审判决书已于2019年11月公布。按照判决书,刘钰善2009年9月至2016年9月担任申银万国钻研员、投资经理助理期间,负责详细操作其领导王某下达的股票买卖指令,在清新申银万国2号等三个资管计划的股票交易新闻后,操作其支属亲善友的两个账号进走牟利。

详细来说,刘钰善操作马某广发证券账户趋同盈余133.95万元,操作袁某的申万宏源账户相符计折本108.6万元。刘钰善好友丁某也就是袁某的外子还在证词中外示,2015年5月28日为袁某开户后投入2000万自有资金,操作账户直至被证监会调查期间赔了大约200众万。

申银万国这首老鼠仓案件,最后刘钰善因行使未公开新闻交易罪,被判处有期徒刑三年,缓刑三年,并责罚金140万元,并上缴作恶所得130.28万元。这位上海交大女博士原本有大好前程,现在却只能在铁窗中度过。

私募方面也有相通的老鼠仓折本案例,2019年12月5日证监会公布的一首走政责罚决定书表现,一位90后投资总监陈湖平,担任厦门太平汇金投资治理有限公司投资总监,陈湖平与其父陈某发共同操作陈某发和傅某城账户,与太平汇金产品账户的交易标的重相符、交易时间挨近,甚至存在MAC、IP地址重相符的情况,也就是说前脚刚操作完公司账户,后脚就登陆本身账户趋同交易。

详细来说,在2016年11月17日至2018年11月16日期间,两个账户和太平汇金产品账户趋同交易上交所的福田汽车、盛屯矿业、华能水电、特变电工、建发股份、华胜天成、西部矿业、金真诚等8只股票,交易金额5531.39万元,赚钱19.6万元。深交所股票中趋同交易了罗平锌电、盾安环境、康芝药业、桂林三金、郑州银走等5只股票,交易金额2.96亿元,折本713.49万元。

两年时间陈湖平趋同交易金额相符计3.52亿元,最后折本693.89万元,并原由忤逆《基金法》组成行使未公开新闻交易股票作恶走为,被处以10万元罚款。

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posted @ 20-02-11 12:00  作者:admin  阅读量:

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